台新證錯帳！證交所開罰131萬　裁罰細節出爐

財經中心／師瑞德報導

證交所今日針對台新證券與元富證券合併後，接連發生的資訊系統異常事件及其處理情形發表正式說明，並依規定對台新證券處以過怠金及違約金，合計新臺幣131萬元。

合併後系統不穩　連環異常影響投資人操作

證交所表示，台新證券與元富證券完成合併後，資通安全維護與系統整合似乎出現問題，陸續發生多起系統異常情形。其中包括 民國115年4月7日預借款項圈存及帳務中台系統異常、4月14日前端APP委託與成交回報異常，以及4月20日「PhoneEZ」APP因系統記憶體不足，影響投資人操作等事件。

申報作業也延遲　累計開罰131萬

此外，證交所指出，台新證券因上述系統異常，也導致相關申報作業發生延遲的情形。包括錯帳申報延誤、更改交易類別作業逾時、定期定額成交分配明細未依期限完成申報，以及信用交易結算資料未依規定期限上傳等。上述行為已違反相關作業規定，證交所已依規定對台新證券處以過怠金及違約金，合計131萬元。

資安與內控涉違反　證交所將另案處置

除了罰款，經證交所實地查核及檢視相關內部作業，發現台新證券尚涉及違反「建立證券商資通安全檢查機制」及「內部控制制度標準規範」等缺失。證交所表示，後續將另案處置。另外，主管機關也將依證交所就台新證券之查核結果，依「證券交易法」相關規定進行裁處。
證交所持續監控 要求台新證券徹底改善

證交所強調，在系統異常事件發生第一時間，已要求台新證券儘速改善，並派員進行實地查核，以確保市場交易正常運作及投資人權益。未來也將持續要求台新證券提出短、中、長期改善及預防措施，並將加強追蹤其系統運作及改善情形，以確保資訊系統穩定性，維持市場秩序，並保障投資人權益。