新／罰600萬！金管會懲處國泰投信鐵拳案
金管會近期對國泰投信祭出重罰，因前董事未落實利害關係人申報，致使旗下基金誤投相關公司股票造成重大虧損，加上內控機制失靈、重大事件通報不實，遭依證券投資信託及顧問法合計開罰600萬元並予以警告。此次裁罰不僅重創公司治理形象，更面臨嚴格業務限制，包括一年內不得募集投資國外有價證券之基金、半年內禁任境外基金總代理等。金管會同時要求國泰投信限期提交內部控制專案審查報告，並須依責任地圖追究相關失職人員責任。此案凸顯投信業內控與法令遵循的重要性，金管會強調將持續督促業者強化稽核機制，以維護金融市場秩序並確保廣大投資人權益。
2026/09/01 04:14
