新／國泰投信遭金管會罰600萬 聲明曝光
金管會今日對國泰投信祭出重罰，因該公司利害關係人申報與控管作業出現嚴重疏失，合計處以600萬元罰鍰並予以警告。調查發現，國泰投信前董事未據實申報利害關係資料，導致基金誤投利害關係公司股票，造成重大虧損。此外，內部控制制度失靈、稽核未落實，且未及時通報重大事件，甚至存在通報內容不實等情事。對此，國泰投信發布聲明表示虛心接受裁處，並承諾將確實檢討與精進內控機制，強化營運體質以保障投資人權益。金管會同時強調，將持續督促投信業者落實法令遵循，杜絕類似金融違規事件再次發生。
2026/09/01 04:38
